11月30日，東方網(wǎng)力披露公告，公司收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)北京監(jiān)管局《行政處罰決定書》，本次處罰主要基于4月15日因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)決定對(duì)公司立案調(diào)查。
據(jù)了解，證監(jiān)會(huì)對(duì)東方網(wǎng)力及其原實(shí)際控制人劉光涉嫌信息披露違法違規(guī)案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，涉及違法事實(shí)包括東方網(wǎng)力存在未按規(guī)定披露對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)、未按規(guī)定披露重大合同。
其中未按規(guī)定披露對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)包括2017年4月至2019年3月，東方網(wǎng)力為北京維斯可爾科技發(fā)展有限責(zé)任公司（以下簡稱維斯可爾）等5家公司的借款提供擔(dān)保、為北京市警視達(dá)機(jī)電設(shè)備研究所有限公司（以下簡稱警視達(dá)）等4家公司的應(yīng)收賬款保理融資提供擔(dān)保，東方網(wǎng)力上述對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)在2017年、2018年及2019年的發(fā)生額分別為45,031萬元、74,100萬元和22,736.07萬元。
未按規(guī)定披露重大合同為2017年4月21日，東方網(wǎng)力簽署《平安財(cái)富*鉑金10號(hào)集合資金信托計(jì)劃信托合同之補(bǔ)充協(xié)議》，約定東方網(wǎng)力作為劣后級(jí)委托人認(rèn)購信托單位的資金預(yù)計(jì)為6,300萬元。同日，東方網(wǎng)力與中信國安（深圳）基金管理有限公司（以下簡稱國安深圳）簽署《回購協(xié)議》，約定東方網(wǎng)力有義務(wù)按照國安深圳的書面要求于投資期限屆滿之日起10個(gè)工作日內(nèi)受讓標(biāo)的信托單位，并足額支付標(biāo)的信托單位轉(zhuǎn)讓價(jià)款。
《回購協(xié)議》約定的回購金額最高可達(dá)56,700萬元，占東方網(wǎng)力2017年年報(bào)經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的15.68%，達(dá)到2014年修訂的《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》規(guī)定的應(yīng)當(dāng)披露的重大交易標(biāo)準(zhǔn)，構(gòu)成《上市公司信息披露管理辦法》第二十一條第八項(xiàng)規(guī)定的“重大事件”。東方網(wǎng)力未按規(guī)定在2017年年報(bào)中披露上述《回購協(xié)議》。
公告還披露，北京監(jiān)管局對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行了的處罰。其中對(duì)東方網(wǎng)力給予警告，并處以40萬元罰款；對(duì)劉光給予警告，并處以75萬元罰款，其中作為直接負(fù)責(zé)的主管人員罰款25萬元，作為實(shí)際控制人罰款50萬元；對(duì)趙永軍給予警告，并處以20萬元罰款；對(duì)張新躍給予警告，并處以15萬元罰款；對(duì)蔣宗文給予警告，并處以10萬元罰款；對(duì)張晟駿、張晨、張睿、金毅敦、郭全中、張健、郭軍、尹麗、陳詩卉給予警告，并分別處以5萬元罰款。
隨著處罰的落地，證監(jiān)會(huì)的立案調(diào)查業(yè)已結(jié)案，公告中也提出公司判斷本次收到的處罰決定涉及的信披違法行為未觸及規(guī)定的重大違法強(qiáng)制退市情形，公司無需申請(qǐng)停牌。目前公司生產(chǎn)經(jīng)營情況未發(fā)生重大變化。從12月1日開盤情況來看，東方網(wǎng)力股價(jià)并未出現(xiàn)大幅下跌情形。
但需要注意的是，有相關(guān)法律界人士表示，行政處罰的落地也預(yù)示著民事責(zé)任訴訟將開啟，目前已有數(shù)百名權(quán)益受損的投資者報(bào)名索賠。
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